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追溯最終控制人 保監會通令自查

日期:2010-02-01

“關國亮事件”后,保險監管利劍再度指向公司治理。11月末,中國保監會正式下發《關于開展保險公司治理結構專項自查活動的通知》(下稱“通知”),要求保險公司開展治理結構專項自查活動,自查報告需在2008年1月10日前報送保監會。

新華人壽前董事長關國亮被移送司法機關,只是保監會通令自查的一個“導火索”,一家保險公司法律合規部總經理認為,保險公司尤其是壽險公司,一直是投資者所覬覦對象,因為壽險公司能夠產生大量現金流。治理結構的不完善,使挪用盜用保險資金重大案件時有發生。新華人壽前董事長關國亮案件更對保險監管提出巨大挑戰。

此次下發的《通知》附帶的《自查事項》除包含董事會、監事會、管理層、內控及關聯交易,還有一項即指向“股東及股東大會”。

自查報告要求明示“持有5%以上股權的股東的最終控制人與公司之間的控制鏈條”,“民營股東應上溯至最終控股或具有其它控制關系的自然人,國有股東應上溯至最終控股的財政部門或國有資產監管部門,外資股東上溯至其控股股東,信托公司以信托計劃募集的資金投資保險公司的,應當報告該信托計劃的購買人……”

此類規定,多數與之前新華人壽的資金挪用所引發一系列問題相關。關于新華人壽股權問題依舊迷霧重重。舉報到保監會的一份材料稱,蘇黎世保險通過代持方式試圖控制新華保險,但蘇黎世保險堅決否認違規操作,而對于其中是非曲直,保監會還未有最終結論。

另外,《通知》還要求公司自查是否存在償付能力充足率小于150%時依然分紅的情況;以及近兩年內,是否存在因股權糾紛或其它原因導致股東大會不能正常召開的情況;有無董事長、副董事長不履行職責,不主持股東大會、不召集、主持董事會的情況和是否不能召開董事會等。

21世紀經濟報道/趙萍

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